Compliance-Risikoanalyse (CRA) und Three Lines Modell (TLM) sind der Unternehmenspraxis geläufige Begriffe. Sie zählen zum Standardrepertoire „guter“ Corporate Governance. Wohingegen das TLM auf Ebene der Organisationsstruktur ansetzt und Aufgaben des Risikomanagements einer „Linie“ zuweist, umfasst die CRA eine Tätigkeit der Compliance-Funktion innerhalb des Risikomanagements. Unter dem verbreiteten Eindruck einer „friedlichen“ Koexistenz liegt die Notwendigkeit zunächst fern, sich mit deren Verhältnis näher zu befassen. Der Vortrag diskutiert, warum die Praxis gut darin beraten ist, das TLM bei der Ausgestaltung der CRA zu berücksichtigen, um eine negative Wechselwirkung abzuwenden. Zur Frage, wie dies gelingen kann, werden Gestaltungsempfehlungen aufgezeigt. In dieser Session erfahren Sie,

• Was man unter Compliance-Risikoanalyse und dem Three Lines Modell versteht
• Warum die Compliance-Risikoanalyse zum Eindruck eines Versagens,, eines Kontrollverlustes & zum Eindruck eines Übergehens von Berichtsstrukturen beim Risk Owner führen kann
• Wie die Compliance-Risikoanalyse gestaltet werden sollte, um dies zu vermeiden.